中国铝业集团有限公司（以下简称中铝集团）坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，坚决贯彻落实党中央、国务院重大决策部署，按照国资委关于扎实推进国企改革三年行动的有关工作要求，在全面完成子企业董事会应建尽建任务的基础上，科学开展子企业董事会运行评价，推动董事会规范高效运行，提高各级子企业公司治理水平，进一步增强企业发展活力。

围绕董事会功能定位 完善运行评价机制

研究制定评价办法。结合集团及所属企业实际，制定印发了子企业董事会运行评价办法。聚焦发挥董事会定战略、作决策、防风险功能，围绕董事会运行规范性和有效性，设置了权责运行、信息沟通、定战略、作决策、防风险、发展成效等6项测评指标，突出对董事会发挥功能作用、推动企业改革发展成效的评价，全面体现了对董事会规范运行的要求。同时，指导各战略单元制定了适用于所属子企业的董事会运行评价办法，实现了董事会运行评价制度覆盖集团全级次企业。

细化评价指标标准。结合各级子企业实际，将测评指标落实在建章立制、信息沟通和支撑、会议召集、依法合规、会议记录和归档、定期报告、跟踪评价等7个考核项目中，并进一步细化分解为19项评分标准。重点考查董事会制度是否健全完善，是否向外部董事及时提供财务月报等经营信息，是否邀请外部董事参加或列席企业重要会议，董事会决策以及形成的决议是否合规，是否及时提交董事建议意见的落实情况等。

强化董事会日常管理督导。集团根据评价标准、重点考核内容，进一步完善子企业董事会建设的日常管理制度机制，以议案管理为重要抓手，加强督促指导的规范性针对性。制定子企业董事会会议全套文件模板，加强对子企业议案制定的指导和审核，对议案报送的及时性、计划性、内容准确性每月进行评分，督促企业不断提高议案质量。

全面实施精准评价 摸清董事会运行实际情况

开展分级分类测评。在2022年3月对13户不同层级不同类型子企业2021年董事会运行进行评价的基础上，集团7月份组织对全级次子企业2022年上半年董事会运行情况开展了分级评价，即集团总部对直接出资且设立董事会的11户二级子企业开展运行评价，10户战略单元组织对所属设立董事会的约200户各级子企业逐级开展评价。

开展多维度测评。从出资人、企业内部和日常运行等多个维度开展评价，充分听取各相关方面意见，覆盖董事会运行各相关要素在内的多维度测评，集团相关部门负责人、集团派出的子企业专职董事，以及各级子企业董事会成员、经理层成员、董事会秘书和企业相关职能部门主要负责人均参加测评，根据各自不同权重分别对各企业董事会表现进行评分。

开展专项穿透测评。为全方位了解各级子企业董事会运行情况，在组织评价过程中，集团对部分事项组织了专项检查或抽查。在制度建设方面，集团层面检查了全部11户二级子企业公司治理各项制度，并抽查了9户三、四级子企业公司治理相关制度；在决策事项提交董事会审议方面，在对照各企业董事会权责清单进行检查的基础上，集团列出了包括董事会约40个主要决策事项的清单，对二级企业逐户逐项检查审议情况或审议计划。

充分运用评价结果 促进董事会更好发挥作用

统筹做好发现问题的整改。评价完成后，集团及时向二级企业反馈评价结果，沟通具体问题。同时，对各级企业董事会评价结果进行系统梳理，进一步总结发现的突出问题和共性问题，形成问题清单印发各级子企业。指导所属子企业对照问题清单进一步开展自查整改，加快提升董事会运行水平。

与差异化管控有效挂钩。集团将各子企业董事会运行评价结果作为对子企业差异化管控的重要考量因素，建立了动态差异化精准授放权评估模型，“董事会评价结果”占评估模型15%权重。对5户被评为优秀董事会的子企业，进一步提高授权放权额度，在原有落实董事会4项重点职权的基础上扩大职权项数；对排名靠后的4户新建董事会的子企业，暂不进行授权、不纳入落实董事会职权范围。

加大培训交流力度。围绕考核评价发现的突出共性问题，全面加强对子企业董事会建设工作的指导，开展各类培训，促进企业交流分享。召开子企业董事长履职专题会，通报评价结果和发现问题，有力强化董事长的公司治理意识，为董事会规范高效运行提供有力支撑。举办“中铝大讲堂”，聘请国家部委、研究机构等外部专家，就董事会建设进行专题政策解读辅导，组织考核评价优秀子企业分享经验做法。2022年度集团188户子企业1400人次参训。

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